乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性匹配Ⅲ. 基金风险揭示Ⅳ. 投资冷静期【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金募集应当履行的程序：（1）特定对象确定（2）投资者适当性匹配（3）基金风险揭示（4）合格投资者确认（5）投资冷静期（6）回访确认（7）基金合同应当约定（8）未经回访确认成功
2、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅱ.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.发起人符合法定人数【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数；（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有公司住所。
3、财务尽职调查应涵盖企业的（）。Ⅰ.未来盈利预测Ⅱ.营运资金Ⅲ.融资结构Ⅳ.历史经营业绩【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，财务尽职调查应涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。
4、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内（）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。【单选题】
A.2
B.1
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
5、信息技术咨询是指（）。【单选题】
A.协助需方评估各种IT技术的顾问服务
B.服务供方开展的集成电路研发设计及受委托向需方提供的软件设计开发等行为
C.供方向需方提供数据（包括数值的和非数值的）分析、整理、计算、编辑、数据恢复等加工和处理
D.针对信息技术提供的培训服务
正确答案:A
答案解析:信息技术咨询：协助需方评估各种IT技术的顾问服务，具体包括：IT战略规划及实施计划、IT系统设计、IT管理、IT工程监理等咨询服务。B选项是指设计开发服务，C选项是指数据处理服务，D选项是指培训服务。
6、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。【单选题】
A.1000，400，50
B.1000，300，50
C.1500，300，50
D.1000，400，40
正确答案:B
答案解析:选项B正确，股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。
7、回售权条款中事先设定的触发条件通常不包括（）。【单选题】
A.目标企业超前达到事先设定的业绩目标
B.目标企业未达到事先设定的业绩目标
C.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
正确答案:A
答案解析:选项A不包括，业内常见的触发“回售权”的条件，有业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类。例如：（1）业绩不达标；（2）未及时改制/ 申报上市材料/实现IPO；（3）原始股东丧失控股权；（4）高管出现重大不当行为。
8、下列（）属于私募股权投资母基金在基金募集方面的作用。Ⅰ.FOFs是长期稳定的资金来源 Ⅱ.FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构，保证长期稳定的资金渠道Ⅲ.FOFs的加入通常能够缩短子基金募集周期Ⅳ.FOFs是短期流动的资金来源【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:在基金募集中，对于子基金来说，FOFs作为LP发挥了显著的增值效应，主要体现在三个方面：FOFs是长期稳定的资金来源；FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构，保证长期稳定的资金渠道；FOFs的加入通常能够缩短子基金募集周期。
9、我国私募股权投资基金行业自律弱点包括（）。Ⅰ. 行业自律的规范可能不够严格，规定程序也达不到法院设置的标准Ⅱ. 行业自律缺乏监督和执行Ⅲ. 行业自律的成本负担，可能会增加从业者经营的难度，或是被转移到投资者身上Ⅳ. 当行业中垄断的色彩日益浓厚，行业自律有可能掺杂私利，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒，其目的可能是阻挠政府管制或后来者的进入【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:行业自律弱点:（1）行业自律的规范可能不够严格，规定程序也达不到法院设置的标准（2）行业自律缺乏监督和执行（3）行业自律的成本负担，可能会增加从业者经营的难度,或是被转移到投资者身上（4）当行业中垄断的色彩日益浓厚，行业自律有可能掺杂私利，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒,其目的可能是阻挠政府管制或后来者的进入。
10、下列关于委托募集的说法错误的是（）。【单选题】
A.委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议
C.我国只要求代销机构获得基金协会基金销售业务资格
D.委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
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