1.关于证券投资基金对于证券的作用，下列表述错误的是（ ）。
A.有助于改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构
B.着助于推动市场价值判断体系的形成
C.有助于推动上市公司完善治理结构
D.有助于防止市场的过度投机
参考答案：C
2.关于基金公司督察长履行的职责，下列表述正确的（ ）。
A.督察长发现基金及公司运作中存在的问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及其派出机构责令公司董事长进行整改
D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
参考答案：D
3.下列关于合规管理的说法中，错误的是（）。
A.合规管理要求基金管理人不仅要遵守法律，也要遵循自律性组织制定的全行业规范
B.合规管理的独立性原则是合规管理的关键性原则
C.合规管理是一项风险管理活动
D.合规管理监督基金管理人各项业务是否遵循法律法规，不包含道德规范的约束
参考答案：D
4.关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（）。
A.托管产品极在证券交易所上市的，托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
B.基金管理人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
C.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D.当媒体报道的消息可能导致基金份额发生重大波动的，托管人应当予以公告
参考答案：C
5. 在每日开市前，基金管理人需向（ ）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易 所指定的信息发布渠道予以公告。
A.基金托管人B.证券交易所、证券登记结算结构
C.交易对手方D.基金销售机构
参考答案：B
6.关于基金公司每日开市前向证券交易所提供的申购、赎回清单，下列表述正确的是（ ）。
A.下午开市时可以修改一次B.发布临时公告后可以修改
C.当日不得修改D.可以实时修改
参考答案：C
7.基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。
I .基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A. I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. I、Ⅲ、Ⅳ
c. I、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案：A
8.下列不属于按照投资对象进行基金分类的是（ ）。
A.股票基金、债券基金B.基金中基金、混合基金
C.货币市场基金、另类投资基金 D.公募基金、私募基金
参考答案：D
9.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规规定，私募基金管理机构可以从事的业务包括（ ）。
Ⅰ.私募证券投资基金的募集和管理 Ⅱ.私募股权投资基金的募集和管理
Ⅲ. 创业投资基金的募集和管理
A.Ⅰ B.Ⅱ Ⅲ C.Ⅰ Ⅱ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
参考答案：D
10.下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（）。
A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
参考答案：D
