1、基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。【单选题】
A.托管人
B.保管人
C.保险人
D.基金份额持有人
正确答案:D
答案解析:投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金公司的投资管理能力直接影响到基金份额持有人的投资收益，投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人。
2、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。【单选题】
A.收益率差
B.风险溢价
C.信用评级
D.信用利差
正确答案:C
答案解析:实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小，不同信用等级债券之间的收益率差则反映了不同违约风险的风险溢价，因此也称为信用利差。故只有C选项正确。
3、黄金投资在本质上可以认为是（）投资。【单选题】
A.大宗商品
B.实物
C.艺术品
D.不动产
正确答案:A
答案解析:黄金投资在本质上可以认为是大宗商品投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
4、股票投资策略可分为（）和被动策略。【单选题】
A.消极策略
B.有限策略
C.中立策略
D.积极策略
正确答案:D
答案解析:股票投资策略可分为两大类：主动策略和被动策略。主动策略也称积极策略，即试图通过选择资产来跑赢市场。
5、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。【单选题】
A.政府债券的发行主体是政府
B.公司债券的发行主体是股份公司
C.政策性金融债券的发行主体是政府
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
正确答案:C
答案解析:政策性金融债券的发行主体是政策性金融机构、即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行故C不正确；政府债券的发行主体是政府，故A正确；公司债券的发行主体是股份公司，但有的国家也允许非股份制企业发行债券。所以在归类时可将公司债券和企业债券合称公司(企业)债券。故B正确；金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券，故D正确。
6、泛欧证券交易所的成员不包括（）。【单选题】
A.布鲁塞尔证券交易所
B.巴黎证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰克福证券交易所
正确答案:D
答案解析:2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立泛欧证券交易所。
7、假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（）元。【单选题】
A.100.80
B.100.50
C.96.15
D.100.24
正确答案:D
答案解析:对于一年付息一次的债券而言，债券价格=面值×（1+票面利率）/（1+到期收益率）。债券价格=100×（1+4.25%）/（1+4%）＝100.24（元）。
8、下列关于经济合作与发展组织（OECD）投资基金监管规定的相关内容说法错误的是（）。【单选题】
A.经济合作与发展组织简称经合组织，是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织
B.经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划“，该组织于20世纪七八十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定
C.经合组织的作用之一是聘请知名的专家学者探讨制定社会经济政策，为各国政府提供建议
D.经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划“，该组织于20世纪六七十年代率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定；选项ACD说法正确。
9、某认股权证行权价格为5元，行权比例为1，标的证券价格为8元，该权证内在价值为（）。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:本题考查权证内在价值的计算，当标的证券价格大于行权价格时，用公式：权证的内在价值=（普通股市价-行权价格）×行权比例进行计算，当标的证券价格小于行权价格时该权证内在价值为0，本题中标的证券价格8元＞证行权价格5元，用公式计算内在价值=（8-5）*1=3。
10、收益率曲线的类型不包括（）。【单选题】
A.正收益曲线
B.反转收益曲线
C.水平收益曲线
D.垂直收益曲线
正确答案:D
答案解析:收益率曲线在以期限为横坐标，以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。主要有三种类型：①正收益曲线（或称上升收益曲线），其显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高；②反转收益曲线（或称下降收益曲线），其显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低；③水平收益曲线，其特征是长短期债券收益率基本相等。
