1.某法人机构由普通投资者转化为专业投资者后，基金销售机构对其进行销售和服务，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构必须对该法人机构购买高风险产品产生的亏损负责，否则应提供相关材料，证明其履行相应义务B.基金销售机构向其销售高风险产品仍需录音或录像留痕C.基金销售机构可以将所有销售产品推介给该法人机构D.基金销售机构在销售产品和提供服务前，必须告知其可能导致本金亏损的事项参考答案：B2.QDII基金投资境外基金的，招募说明书中不需披露的信息是（ ）。A.境外基金的托管人信息B.境外基金的投资标的C.基金与境外基金之间的费率安排D.境外基金的收益排名参考答案：D3.关于基金交易业务内部控制，下列表述错误的是（ ）。A.公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度。并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核B.对于非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结 果进行分配C.在交易日的交易时间内，对于正常的基金交易需求，基金经理需直接向交易员下达交易 指令，不得委托他人代为下达指令或直接进行交易D.公司应将公平交易作为投资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容，对于发生的异常情况应进行分析参考答案：C4.下列表述中属于基金托管人信息披露义务的是（ ）。I .在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在网上Ⅱ.在基金半年度报告及年度报告中出具报告，对报告期内是否尽职尽责履行义务做出声明Ⅲ.当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应在2日内编制并披露临时 报告书，报中国证监会及地方监管局备案Ⅳ.在基金合同生效的次日，在指定报刊上登载基金合同生效公告A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A5.根据私募基金合格投资者的相关阐述，下列属于禁止行为的是（）。Ⅰ.向非合格投资者销售私募基金Ⅱ.在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下，仍予以销售确认Ⅲ.通过拆分转让私募基金份额，间接突破合格投资者标准A. I、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. I、ⅢD. I、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D6.关于基金申购的计算，下列错误的是（ ）。A.申购份额=净申购金额/申购日单位净值B.净申购金额=申购金额—申购费用C.一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上D.申购费用=申购金额×申购费率参考答案：D7.关于基金公司风险管理的目标，下列说法错误的是（ ）。A.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益B.维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格D.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财 产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展参考答案：B8.关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是（ ）。A.法律规范的结构是假定、处理和制裁B.法律规范要求明确的义务，道德规范要求明确的权利C.道德规范有明确的制裁措施或行为后果D.法律和道德都要求权利和义务对等参考答案：A9.基金上市交易公告书主要披露事项不包括（ ）。A.基金概况B.基金募集情况C.开放式基金份额变动D.主要当事人介绍参考答案：C10.关于基金管理公司设置风险管理组织架构，下列表述错误的是（ ）。A.公司应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构B.公司的董事会、监事会、管理层等应当依法履行职责C.公司应当形成高效运转、有效制衡的监督约束机制D.公司应当逢立和完善符合行业统一标准的风险管理体系参考答案：D
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