基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案整理，选自考友分享。每次考试考场存在多套试卷，且题序不一。
1.关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（）。
A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
参考答案：B
2.下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（ ）。
A.LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似
B.投资者T日在交易市场卖出基金份额后的资金T+2日到账
C.基金上市首曰的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日开始执行
参考答案：B
3.要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则
参考答案：D
4.资产管理行业的受托资产通常是（ ）。
A.金融资产、实物资产和其他监管部门认可的资产
B.实物资产
C.金融资产
D.金融资产和实物资产
参考答案：C
5.基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
Ⅰ.规范性原则 Ⅱ.及时性原则 Ⅲ. 易解性原则 Ⅳ.易得性原则
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
参考答案：A
6.关于开放式基金申购和赎回，下列说法错误的是（）。
A.开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行
B.放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
C.在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请
D.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为
参考答案：B
7.根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（ ）。
A.稳健型基金B.平衡型基金
C.增长型基金D.收入型基金
参考答案：A
8.基金的募集一般要经过（ ）等四个步骤。
A.注册、申请、发售、基金合同生效
B.注册、申请、基金合同生效、发售
C.申请、注册、发售、基金合同生效
D.申请、发售、注册、基金合同生效
参考答案：C
9.私募基金的投资范围可包括（ ）。
I .公司股票 Ⅱ. 债券 Ⅲ.基金份额Ⅳ.期货
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ c. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
参考答案：B
10.结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的 是（ ）。
A.派发宣传材料
B.新增银行代销机构
C.推出后端收费模式
D.投放平面广告
参考答案：C
